Не все предприниматели ответственно относятся к отказу в предоставлении информации, поскольку не знают, что такие запросы могут быть неправомерными.
Поэтому, если вы получили письмо от правоохранительной службы, первое, что вам следует сделать, — проверить соответствие трем критериям.
Однако помните, что получение такого запроса — плохой признак того, что правоохранительные органы заинтересовались компанией, и письмо может оказаться не окончанием истории.
Уголовные и административные риски для компании
Отправка конфиденциальной информации и документов в государственные органы повышает риск возбуждения уголовных дел, ответственность за которые несет ведомство.
Поэтому проверка законности запроса и анализ последствий предоставления этой информации — очень важный шаг.
Если руководство компании не знает, что требования правоохранительных органов незаконны, есть другой вариант — отказать, сославшись на режим конфиденциальности в торговле, если таковой существует.
Внимательно изучите требования, указанные в письме, — если конкретные сделки и контракты вашей компании с контрагентами идентифицированы, власти могут получить необходимые данные из третьего источника.
Защитите себя и возьмите под уголовно-правовой контроль свои сделки с контрагентом на предмет криминальных рисков.
Чем грозит полицейское расследование?
Возможные последствия можно разделить на две группы
Краткосрочные:
Однако неправильная реакция на полицейское расследование чревата долгосрочными опасностями.
Речь идет о следующем: ответы, которые вы даете сотрудникам полиции, могут быть очень опасными, поскольку их могут использовать против вас и вашего клиента..:
Что делать, если в JAB поступил запрос на получение информации?
Мы получили запрос от Министерства внутренних дел. В этом случае вы должны сначала обратиться к самому документу.
Когда такие требования выполняются, бизнесмен часто волнуется. Он боится происходящего и даже не обращает внимания на обязательные детали. Между тем, серьезное нарушение в оформлении такого документа дает вам полное право не отвечать на него. Чтобы прояснить ситуацию, рекомендуется обратиться к опытному юристу, который поможет вам во всем разобраться.
Прокурор разъясняет — Московская областная прокуратура
В последнее время в прокуратуру все чаще поступают жалобы от субъектов на законность и адекватность запросов полиции и других правоохранительных служб.
В связи с этим разъясняем, что в соответствии со статьей 13 Федерального закона от 2 июля 2011 г. 3-ФЗ от 2 июля 2011 года «О полиции» (далее — Закон о полиции) полиция имеет право получать необходимые объяснения, справки, документы и (или) их копии по мотивированному запросу уполномоченных сотрудников полиции:
— по расследуемым уголовным делам и делам об административных правонарушениях (пункты 3 и 4 части 1 статьи 13 Закона о полиции),
— при проверке надлежащим образом зарегистрированных заявлений, а также сообщений о преступлениях, административных правонарушениях и дел, разрешение которых отнесено к компетенции полиции (пункты 3 и 4 части 3 и 4 статьи 13 Кодекса о полиции); и
— в соответствии с поручениями следователя и лица, осуществляющего первоначальное расследование (пункты 3 и 4 части 3 и 4 статьи 13 Кодекса полиции)
— при осуществлении контроля за безопасностью воздушного транспорта в гражданской авиации (статья 13, пункт 27 статьи 13 Закона о полиции),
уполномоченные полицейские запросы (заявления, представления и предписания), предусмотренные пп. 4, 12, 17, 21, 23, 24, 26, 27ч. 1 настоящей статьи, обязательны для исполнения всеми государственными и муниципальными органами, организациями, служащими и иными лицами в срок, указанный в запросе (заявлении, представлении, предписании), но не позднее одного месяца со дня вручения запроса (заявления, представления, предписания).
Хотя законодатель не раскрывает понятие «законное исследование», представляется обоснованным, что под ним может пониматься наличие в исследовании информации о деятельности, в отношении которой проводится проверка.
— В случае административных правонарушений, а также при проверке зарегистрированных сообщений и заявлений об административных правонарушениях, их разрешение находится в компетенции полиции.
— В соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом (ст. 144-145 УПК РФ),
— по уголовным делам, находящимся в производстве следственных органов,
— в связи с проведением оперативно-розыскных мероприятий.
Кроме того, если дело или материал возбуждены в связи с наличием уголовного преступления или иных преступлений, связанных с поведением лица (лиц), в отношении которого запрашивается информация, в ходатайстве должны содержаться ссылки на них.
Невыполнение законного требования сотрудника полиции влечет за собой ответственность по статье 19.7 КоАП РФ (Непредставление информации). 5-HEN E-HENCER — до 5 000 рублей.
Закон о полиции содержит нормы, согласно которым полиция обладает особыми полномочиями для получения необходимой информации. Например, полиция имеет право
— запрашивать и получать от кредитных организаций сведения о правовом и гражданском положении юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в рамках выявления и пресечения налоговых преступлений (Закон «О полиции»),
— получать сведения, составляющие налоговую тайну, в целях предупреждения, выявления и раскрытия преступлений в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 29 ч.1 ст. 13 Кодекса о милиции).
29. 07. 2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне», обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, обязан бесплатно предоставить информацию, составляющую коммерческую тайну, по мотивированному запросу органа государственной власти, иного государственного органа или органа местного самоуправления. Мотивированный запрос должен быть подписан уполномоченным работником и содержать указание на цель и правовое основание применения информации, составляющей коммерческую тайну, а также на срок предоставления такой информации, если иное не предусмотрено федеральным законом.
Если обладатель сведений, составляющих коммерческую тайну, отказывается предоставить их органам государственной власти, иному государственному органу или органам местного самоуправления, то такие органы вправе запросить эти сведения.
Интервью. Почему из полиции могут приходить запросы и как на них реагировать
26. 11. 2021 Пояснения и распечатки оригинала запроса документов могут присылать полиция, следователи и прокуроры, а также налоговые инспекторы. Владимир Кицинг, юрист, управляющий директор Kitsing & Partner, рассказал журналу «Расчет» о том, может ли компания получить такой запрос, с какой стороны составляется документ и как на него отвечать.
Подписка на расчеты! Теперь вы можете получить бесплатную подписку на журнал «Расчеты», а также бесплатную подписку на «Практическую энциклопедию бухгалтерского учета». Количество предложений ограничено, поэтому спешите! Подключите свой belater к журналу «Расчеты».
— Когда я могу стать объектом полицейского расследования? Полицейское расследование может проводиться в трех случаях: как клиент, как поставщик или когда вы находитесь под следствием. Это легко понять из контролируемого текста. В большинстве случаев запрос связан с управлением финансово-хозяйственной деятельностью компании, получившей запрос. — Разве не Федеральная налоговая служба должна направлять запрос? Правоохранительные органы, в частности Обипк, и налоговые органы имеют право запрашивать документы. Это предусмотрено пунктом 4 статьи 13 раздела 13 Закона о полиции. В этом случае нет необходимости в том, чтобы источник из полиции был доставлен в налоговую службу. В рамках расследования или уголовного дела нередки случаи, когда выявляется «предприятие дня» или целое «местонахождение» банка. Эти компании использовались. Затем они начинают запрашивать документы у компаний, которые отправляли деньги в эти организации. — Какими критериями руководствуется полиция при запросе документов, налоговым или другим законодательством? Если речь идет о предварительном расследовании, то такие проверки обычно проводит Oebipk, который руководствуется «полицейским» законом. Если же запрос делается в рамках уголовного дела, то права сторон регулируются Уголовно-процессуальным кодексом.
Причины, по которым сотрудники полиции запрашивают
— Получают ли компании, которые взаимодействуют с «компаниями-однодневками», 100 % запросов на разъяснение? Такой статистики нет, но риск достаточно высок. Прежде чем требовать документы, полиция может запросить выписки с банковских счетов, чтобы выяснить сумму, переведенную подозреваемой компании. Если эта сумма достаточна для возбуждения уголовного дела, то есть неуплата налогов в размере 1,5 млн рублей за три года подряд, направляется запрос о предоставлении документов.
Из каких частей состоит полицейский запрос? < span> — Получают ли компании, которые взаимодействуют с «фирмами-однодневками», 100 % запросов на разъяснение? Такой статистики нет, но риск достаточно высок. Прежде чем запрашивать документы, полиция может запросить банковские выписки, чтобы выяснить сумму денег, переведенных подозреваемой компании. Если сумма достаточна для возбуждения уголовного дела, то есть неуплата налогов в размере 1, 5 млн рублей за три года подряд, будет направлен запрос о предоставлении документов.
Из чего состоит запрос полиции — получают ли компании, взаимодействующие с «компанией-однодневкой», 100 % запросов на объяснения? Такой статистики нет, но риск достаточно высок. Прежде чем запрашивать документы, полиция может запросить выписки с банковских счетов, чтобы выяснить сумму денег, переведенных подозреваемой компании. Если сумма достаточна для возбуждения уголовного дела, то есть неуплата налогов в размере 1, 5 млн рублей за три года подряд, направляется запрос о предоставлении документов.
Из каких частей состоит полицейский запрос?
— Как формируется заявление? Какие элементы обязанности входят в его состав? Следователь или представитель предприятия вправе направить на предприятие запрос о предоставлении документации и объяснений. Общее условие всех запросов, независимо от того, направляются ли они в рамках расследования оперативным органом или в рамках уголовного дела следователем, — запрос должен быть обоснованным, аргументированным и законным. Законность — это ссылка на правильную норму закона. Обоснованность — это наличие следственных материалов у агента и документации по уголовному делу у следователя. Причина в том, что критерий, который редко соблюдается, заключается в том, что в ходатайстве должно быть объяснено, как запрашиваемые документы относятся к предмету проверки. Тот факт, что в полиции, прокуратуре или у следователя находится в производстве уголовное дело или административный материал, не означает, что получение документа возможно в любой компании или опухоли. Закон допускает только документы, относящиеся к текущим делам или контрольным материалам. Иными словами, речь идет о конкретной сделке, ставшей предметом контроля или исследования, и конкретном периоде времени, относящемся к контролируемой сделке. Запрашивать всю документацию контрагента либо незаконно, либо просто потому, что на исследователя заведено уголовное дело и такой запрос необоснован без объяснения расследуемых событий.
Как реагировать на запросы полиции< pan> пытаясь получить дополнительную информацию о работе бизнеса. На практике большинство людей готовы предоставить документацию немедленно. Существует мнение, что с полицией нельзя не согласиться, что работает человеческий фактор и что люди хотят быстрее «закрыть» вопрос и больше к нему не возвращаться.
Как реагировать на запросы полиции о получении дополнительной информации о работе бизнеса. На практике большинство людей готовы предоставить документацию немедленно. Существует мнение, что с полицией нельзя не согласиться, что срабатывает человеческий фактор и что люди хотят быстрее «закрыть» этот вопрос и больше к нему не возвращаться.
— по расследуемым уголовным делам и делам об административных правонарушениях (пункты 3 и 4 части 1 статьи 13 Закона о полиции),
— при проверке надлежащим образом зарегистрированных заявлений, а также сообщений о преступлениях, административных правонарушениях и дел, разрешение которых отнесено к компетенции полиции (пункты 3 и 4 части 3 и 4 статьи 13 Кодекса о полиции); и
— в соответствии с поручениями следователя и лица, осуществляющего первоначальное расследование (пункты 3 и 4 части 3 и 4 статьи 13 Кодекса полиции)
— при осуществлении контроля за безопасностью воздушного транспорта в гражданской авиации (статья 13, пункт 27 статьи 13 Закона о полиции),
Законность запросов полиции и других правоохранительных органов
В соответствии со статьей 13 Федерального закона от 2 июля 2011 года № 3-ФЗ «О полиции» (далее — Закон о полиции) полиция имеет право получать необходимые объяснения, справки, документы и (или) их копии по мотивированному запросу уполномоченных сотрудников полиции.
Закон о полиции содержит нормы, согласно которым полиция обладает особыми полномочиями для получения необходимой информации. Например, полиция имеет право
— запрашивать и получать от кредитных организаций сведения о правовом и гражданском положении юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в рамках выявления и пресечения налоговых преступлений (Закон «О полиции»),
— получать сведения, составляющие налоговую тайну, в целях предупреждения, выявления и раскрытия преступлений в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 29 ч.1 ст. 13 Кодекса о милиции).
29. 07. 2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне», обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, обязан бесплатно предоставить информацию, составляющую коммерческую тайну, по мотивированному запросу органа государственной власти, иного государственного органа или органа местного самоуправления. Мотивированный запрос должен быть подписан уполномоченным работником и содержать указание на цель и правовое основание применения информации, составляющей коммерческую тайну, а также на срок предоставления такой информации, если иное не предусмотрено федеральным законом.
Если обладатель сведений, составляющих коммерческую тайну, отказывается предоставить их органам государственной власти, иному государственному органу или органам местного самоуправления, то такие органы вправе запросить эти сведения.
Невыполнение сотрудником полиции законного требования о предоставлении документов и информации влечет за собой ответственность по статье 19.7 КоАП РФ (Непредставление информации), санкция которой предусматривает наложение административного штрафа в размере. 100-300 рублей для граждан, 300-500 рублей для сотрудников и 3000-5000 рублей для юридических лиц.
Закон о полиции содержит положения, согласно которым полиция имеет особые полномочия на получение необходимой информации. Например, полиция имеет право